新规|温室气体审定与核查机构认可转换说明

文章来源：质量与认证 编辑：北京华道众合咨询公司

1. 背景
1.1国际审定与核查标准发布情况
1）ISO/IEC 17029:2019发布
国际标准化组织（ISO）于2019年10月发布了ISO/IEC 17029《合格评定 审定与核查机构通用原则和要求》（Conformity assessment — General principles and requirements for validation and verification bodies），该标准规定了从事审定与核查活动的机构应遵循的通用原则和要求，其适用于包括温室气体（GHG）排放声明、环境标签/声明或足迹、可持续性或环境报告等领域的审定与核查机构。
2）ISO 14064-3:2019和ISO 14065:2020发布
2019年，国际标准化组织（ISO）先后对涉及GHG的两项标准ISO14064-3和ISO 14065进行了修订，并相继于2019年4月发布了ISO 14064-3《温室气体 第三部分：温室气体声明审定与核查规范和指南》（Greenhouse gases Part 3: Specification with guidance for the verification and validation of greenhouse gas statements），于2020年12月发布了ISO14065《环境信息审定与核查机构通用原则和要求》（General principles and requirements for bodies validating and verifying environmental information）。同时，IAF就ISO 14065:2020与ISO/IEC 17029:2019在IAF互认框架内的层级关系给出了相关界定，即将ISO14065作为ISO/IEC 17029的下级标准，并与ISO/IEC 17029一并构成对环境信息审定与核查机构认可的依据。
1.2IAF关于ISO 14064-3:2019和ISO 14065:2020标准转换的相关决议
针对ISO 14064-3和ISO 14065标准的转换安排，国际认可论坛（IAF）于2019年年会上通过了有关的转换决议，其中：
1）2019-18号决议要求：
a）新版ISO 14064-3:2019转换期为2019年4月30日起的四年；
b）所有在2023年4月30日后启动的温室气体审定核查活动，均应按照ISO 14064-3:2019实施；
c）如果当地法规还未被修订为引用新版ISO14064-3:2019，可以延长使用ISO 14064-3:2006开展经认可的审定与核查活动的时间；
d）认可机构应在2019年4月30日起的18个月内对引用ISO 14604-3:2006的合格评定方案，做好使用ISO14064-3:2019进行ISO14065评审的准备。
2）2019-19号决议要求：
a）新版ISO14065:2020转换期为发布之日起的三年；
b）所有依据新版ISO14065颁发的认可应同时要求ISO/IEC 17029的认可；
c）如果当地法规要求对审定与核查机构的认可依据ISO 14065:2013，而该法规还未被修订为引用ISO 14065:2020，可以延长使用ISO 14065:2013对审定与核查机构进行认可的时间；
d）认可机构应在新标准发布之日起12个月内做好认可转换评审的准备。
1.3CNAS新版GHG认可规范的制、修订情况
根据国际审定与核查标准的制修订情况，CNAS对2018版GHG认可规范文件进行了换版，制修订后的2022版GHG认可规范文件如下：
1）CNAS-RV02:2022《温室气体审定与核查机构认可规则》（修订并替代原CNAS-RC08:2018）；
2）CNAS-CV01:2022《合格评定 审定与核查机构通用原则和要求》（等同转换ISO/IEC 17029:2019）；
3）CNAS-CV02:2022《环境信息审定与核查机构通用原则和要求》（等同转换ISO 14065:2020）；
4）CNAS-CV03:2022《温室气体 第三部分:温室气体声明审定与核查规范和指南》（等同转换ISO 14064-3:2019）；
5）CNAS-CV05:2022《温室气体审定与核查组能力要求》（等同转换ISO 14066:2011）
6）CNAS-SV01:2022《民航温室气体声明核查机构认可方案》（等同转换中国民用航空局2018年印发的《民用航空飞行活动二氧化碳排放监测、报告和核查管理暂行办法》附录A《民航碳排放管理办法核查指南》，以替换（认可委（秘）〔2019〕18号文件）。
2.目的和范围
为贯彻IAF转换决议要求，指导已获CNAS认可的温室气体（GHG）审定与核查机构有序完成2022版认可规范（见1.3）的认可转换，特制定本转换说明。
本文件适用于已获CNAS认可的温室气体（GHG）审定与核查机构的认可转换。
本文件也适用于已获CNAS认可的民用航空领域温室气体核查机构的认可转换。相关转换要求按照本文件9.条要求执行。
3.转换依据
1）IAF 2019-18号决议；
2）IAF 2019-19号决议。
4.转换期及总体要求
为协调ISO/IEC 17029:2019和ISO 14065:2020、ISO 14064-3:2019等标准转换工作，提高转换工作的可操作性，在IAF相关决议要求框架下，CNAS对已认可的温室气体（GHG）审定与核查机构的认可转换期：自2022年4月1日起至2023年4月30日止。
转换期内，CNAS的总体工作安排如下：
1）从2022年4月1日起，已获认可的GHG审定与核查机构均可向CNAS提出2022版GHG认可规范的认可转换申请，且所有的认可转换申请将于2022年12月30日截止；
2）所有申请依据CNAS-CV02:2022（等同转换ISO14065:2020）颁发的认可，均需同时满足CNAS-CV01:2022（等同转换ISO/IEC 17029:2019）的要求；
3）转换期结束后，对于未完成2022版认可规范转换的GHG审定与核查机构，其相应的认可资格将被撤销。
4）自2023年5月1日起，已获CNAS认可的GHG审定与核查机构均应按照ISO 14064-3:2019开展GHG审定核查活动。
5）对于获得包括民用航空领域认可资格在内的GHG审定与核查机构，或仅获得民用航空领域认可资格的GHG核查机构，其认可转换按本文件9.条要求执行。
5.认可转换准备
5.1CNAS的认可转换准备
2022年3月31日前，CNAS将完成认可转换前的所有技术准备工作，并自2022年4月1日起开始受理已认可的GHG审定与核查机构的转换申请。
5.2GHG审定与核查机构的转换安排
5.2.1 自CNAS新版认可规范发布之日起，已认可的GHG审定与核查机构应尽快分析研究2022版规范要求对其管理体系的影响，并依据本文件要求，尽早研究制定相应的转换工作计划。
5.2.2 转换计划的制定和实施应充分考虑各项工作的相互关系和完成时限，以确保在接受CNAS转换评审时，机构的运作能够满足2022版认可规范的要求，同时应确保在CNAS规定的转换期截止日前能够完成认可转换。
5.2.3 转换工作计划可能涉及机构自身文件体系的调整、人员培训与评价、与客户的沟通等，其内容包括但不限于如下方面：
1）分析研究2022版认可规范的变化内容，以及新要求对机构自身管理体系运作的影响和差异，识别调整需求并实施必要的调整；
2）依据2022版认可规范要求，识别人员能力需求并开展必要的培训和评价活动，所实施的培训和评价活动，应足以证明其相关人员能够达到对2022版认可规范一致的理解和正确使用的水平；
3）依据新版ISO 14064-3:2019开展GHG审定与核查活动的安排；
4）就新版ISO 14064-3:2019标准变更引发的与客户的信息沟通；
5）过渡期内依据旧版ISO 14064-3:2006实施GHG审定与核查活动的安排及相关要求；
6）适用时，考虑相关法规或国际组织相关要求的安排，如针对民用航空领域温室气体核查的认可转换安排；
7）其他。
5.3GHG审定与核查机构转换计划的实施
GHG审定与核查机构应按照确定的转换计划开展各项工作。转换计划的实施情况，应足以证实机构有能力按照2022版认可规范的要求开展GHG审定与核查，并已依照新的ISO 14064-3:2019开展了GHG审定或核查活动。
6.认可转换的实施
6.1认可转换申请
申请认可转换的GHG审定与核查机构应依照5.3条要求并在实施了必要活动的基础上，向CNAS提出申请。机构的转换申请应随同以下材料一并报送CNAS：
1）认可转换计划；
2）2022版认可规范对GHG审定与核查机构运行过程和能力的影响分析；
3）机构文件体系的修订调整情况；
4）对各类相关人员的培训和评价计划；
5）已完成培训评价活动的证明材料；
6）过渡期内依照新旧ISO 14064-3标准开展GHG审定与核查活动的安排；
7）向现有客户或潜在客户说明转换期内机构的相关政策和安排；
8）依照新版ISO 14064-3:2019开展GHG审定或核查项目的情况（提供至少1-2个审定或核查项目的实施情况，包括项目或组织名称、对应的业务范围、审定组或核查组人员名单）；
9）其他必要的补充材料。
6.2认可转换评审的方式
6.2.1 认可转换评审将包括对机构管理体系文件的评审和办公室评审。根据转换评审情况，若对机构依照新版ISO 14064-3:2019实施GHG审定与核查的能力仍存有疑虑时，CNAS将对机构实施必要的见证评审。
6.2.2 原则上，CNAS将优选考虑结合例行办公室评审对机构实施认可转换，特殊情况下，也根据机构申请实施专项认可转换。
1）结合例行办公室评审进行的认可转换
自2022年4月1日起，申请结合例行办公室评审实施认可转换的机构，需依照6.1条向CNAS提出申请，并就具体的转换事宜与CNAS进一步协商，以便后续安排。结合例行评审实施的认可转换，其转换评审结论将与例行评审结论同时做出。
2）专项认可转换
特殊情况下，CNAS也可接受机构提出的专项认可转换申请。对此，机构需按照6.1条要求向CNAS提交相关材料，以作为CNAS评审策划的输入信息。专项转换评审完成后，CNAS将做出转换评审结论。
6.2.3 认可转换评审将产生“转换评审通过”或“转换评审不予通过”的结论。
6.3认可转换评审的人日数及认可收费
6.3.1 对机构体系文件换版的评审按2-3人日计。
6.3.2 针对认可转换所实施的办公室评审，其评审人日数按4-5人日计，并可在此基础上，结合机构的组织规模、业务范围数量等情况进行适度调整。对于扩大业务范围的评审，相应的评审人日数按每个业务范围1个人日计算。
认可收费按照CNAS-RV04《审定与核查机构认可收费管理规则》的相关要求执行。
6.4转换评审中对不符合的处理
6.4.1 转换评审中，CNAS将关注机构转换计划的合理性及转换计划实施结果的有效性。
6.4.2 转换评审中发现的以下问题将作为不符合：
1）机构不能按照转换计划中确定的内容和时间要求实施转换工作，造成其人员能力或审定/核查过程不能满足2022版认可规范要求的；
2）机构已实施了相关转换工作，但不满足2022版认可规范要求的；
3）其他未满足2022版认可规范要求的情况。
6.4.3 对于转换评审中发现的不符合，CNAS将出具不符合报告。机构应按照CNAS-RV02《温室气体审定与核查机构认可规则》的要求，采取纠正措施并经CNAS验证有效。
6.5认可转换评审结论的输出
6.5.1 对于通过转换评审的GHG审定与核查机构，CNAS将换发依据新版ISO/IEC 17029:2019（CNAS-CV01:2022）与ISO 14065:2020（CNAS-CV02:2022）等标准的新认可证书及其相关附件。
6.5.2 对转换评审未给予通过的GHG审定与核查机构，可在完成自身调整或补充完成相关转换工作后重新提出申请，但应确保在转换期结束前完成认可转换，并获得新的认可证书。
6.6后续评审等相关安排
对已完成认可转换的GHG审定与核查机构，CNAS将在后续的评审中关注：
1）机构转换计划的实施进度与完成情况；
2）依据新版标准ISO 14064-3:2019实施温室气体审定与核查活动的情况；
3）是否安排经评价已满足能力要求的人员实施相关的审定与核查活动。
7.转换期截止后的安排
转换期结束后，对于未按照本文件要求完成认可转换的GHG审定与核查机构，其相应的认可资格将被撤销。
8.转换期内的新认可申请
8.1新申请GHG领域认可资格
8.1.1 自2022年4月1日起，CNAS将受理新机构的GHG认可申请。对于新申请认可的GHG机构，CNAS将按照2022版认可规范要求实施认可评审。
8.2扩大业务范围的申请
8.2.1自2022年4月1日起，CNAS不再接受已获认可的GHG审定与核查机构提出的依据2018版认可规范的认可业务范围扩大申请。
8.2.2 转换期内申请认可转换的机构，在有扩项要求时，建议其扩项与转换同时申请。评审通过后，将换发依据新版ISO/IEC 17029:2019（CNAS-CV01:2022）与ISO 14065:2020（CNAS-CV02:2022）等标准在内的认可证书，包括含有新增认可业务范围的证书附件。

关于民用航空领域GHG机构的认可转换
根据IAF 2019-18号及2019-19号决议精神，对于民用航空领域温室气体核查机构的认可，2018版认可规范文件以及中国民用航空局2018年印发的《民用航空飞行活动二氧化碳排放监测、报告和核查管理暂行办法》（以下简称“办法”）附录A《民航碳排放管理办法核查指南》）仍适用，包括：
1）CNAS-RC08《温室气体审定/核查机构认可规则》；
2）CNAS-CC04《温室气体审定/核查机构要求》；
3）CNAS-CC41《〈温室气体审定/核查机构要求〉应用准则与指南》，以及；
4）关于依据《民用航空飞行活动二氧化碳排放监测、报告和核查管理暂行办法》实施相关认可评审工作的通知 （认可委（秘）〔2019〕18号）
2022年，从进一步规范认可文件的角度出发，CNAS将原2018版中国民用航空局“办法”中的附录A《民航碳排放管理办法核查指南》”等同转化为CNAS-SV01《民航温室气体声明核查机构认可方案》，以替换“关于依据《民用航空飞行活动二氧化碳排放监测、报告和核查管理暂行办法》实施相关认可评审工作的通知 （认可委（秘）〔2019〕18号）”。
为此，对于已认可的民用航空领域GHG机构，CNAS将依据以下认可规范文件实施认可转换：
1）CNAS-RC08《温室气体审定/核查机构认可规则》；
2）CNAS-CC04《温室气体审定/核查机构要求》；
3）CNAS-CC41《〈温室气体审定/核查机构要求〉应用准则与指南》；
4）CNAS-SV01《民航温室气体声明核查机构认可方案》（等同转换2018版民用航空局“办法”中的附录A《民航碳排放管理办法核查指南》，以替换（认可委（秘）〔2019〕18号文件）。

相关的转换工作安排如下：
1）对于仅从事民用航空领域碳排放核查活动的机构的认可转换
自2022年4月1日起，CNAS将结合例行办公室评审对其进行认可转换，并换发依据CNAS-CC04:2018、CNAS-CC41:2018和CNAS-SV01:2022等认可规范在内的认可证书及其附件。
2）对于从事包括GHG审定与核查和民用航空领域碳排放核查活动的机构的认可转换
自2022年4月1日起，CNAS将结合例行办公室评审，或根据机构申请采用专项评审的方式，并依照本文件6.条要求一并对机构的GHG审定与核查和民用航空领域碳排放核查进行认可转换，对于通过转换评审的，将分别授予GHG审定与核查机构认可资格和民用航空领域碳排放核查机构认可资格，并分别换发：① 依据新版ISO/IEC 17029:2019（CNAS-CV01:2022）与ISO 14065:2020（CNAS-CV02:2022）等标准的GHG审定与核查领域认可证书及其附件；②依据CNAS-CC04:2018、CNAS-CC41:2018和CNAS-SV01:2022等认可规范在内的民用航空领域认可证书及其附件。对于在规定的GHG转换期截止日后，尚未完成认可转换的GHG审定与核查机构，其相应的认可资格将被撤销。

 

附表

GHG审定与核查机构认可转换申请与评价表

（一）申请认可转换的基本信息：

（二）转换申请资料：

审定与核查机构认可转换资料清单：（请机构依次列明）

（三）转换评价决定：

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